1、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为()
A.公募证券和私募证券
B.政府证券、政府机构证券、公司证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
标准答案：d
2、()是反映证券市场容量的重要指标。
A.股票市值占GDP的比率
B.证券市场价值
C.证券化率(证券市值/GDP)
D.证券市场指数
标准答案：c
3、我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作()。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
标准答案：a
4、截至2009年12月，中国证监会累计批准()家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A.90
B.83
C.76
D.54
标准答案：b
5、下面()不是证券的基本功能。
A.筹资一投资功能
B.规避风险功能
C.资本配置功能
D.定价功能
标准答案：b
6、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案：d
7、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后()年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。
A.2
B.3
C.4
D.5
标准答案：b
8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D因合并而接受其他公司资产净额
标准答案：a
9、采取()的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。
A中央银行调低法定存款准备金率
B.中央银行降低再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券
D政府大幅提高资本市场印花税税率
标准答案：d
10、()是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
A.非参与优先股
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎同优先股票
标准答案：b
11、关于境外上市外资股的阐述正确的是()。
A.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B.它采取无记名股票形式
C.以人民币标明面值，以外币认购
D.红筹股是境外上市外资股的典型代表
标准答案：c
12、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案：b
13、某公司销售利润率为0.33，资产周转率为0.79，杠杆比率为1.32，则该公司的净资产收益率为()。
A.0.34
B.0.28
C.0.87
D.0.47
标准答案：a
14、境内居民个人不能用()从事B股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金
标准答案：c
15、债券利率高低受很多因素影响，()不是其主要影响因素。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.借贷资金的用途
标准答案：d
16、下面关于政府债券特征的描述，错误的是()。
A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.低税待遇
标准答案：d
17、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是()。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
标准答案：d
18、债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括()。
A.资金使用方向
B.债券的发行数量
C.市场利率变化
D.债券的变现能力
标准答案：b
19、()不属于储蓄国债(电子式)的特点。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行
D.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
标准答案：c
20、不属于公司债券的是()。
A信用公司债券
B财务公司债券
C收益公司债券
D.保证公司债券
标准答案：b
1、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为()
A.公募证券和私募证券
B.政府证券、政府机构证券、公司证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
标准答案：d
2、()是反映证券市场容量的重要指标。
A.股票市值占GDP的比率
B.证券市场价值
C.证券化率(证券市值/GDP)
D.证券市场指数
标准答案：c
3、我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作()。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
标准答案：a
4、截至2009年12月，中国证监会累计批准()家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A.90
B.83
C.76
D.54
标准答案：b
5、下面()不是证券的基本功能。
A.筹资一投资功能
B.规避风险功能
C.资本配置功能
D.定价功能
标准答案：b
6、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案：d
7、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后()年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。
A.2
B.3
C.4
D.5
标准答案：b
8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D因合并而接受其他公司资产净额
标准答案：a
9、采取()的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。
A中央银行调低法定存款准备金率
B.中央银行降低再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券
D政府大幅提高资本市场印花税税率
标准答案：d
10、()是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
A.非参与优先股
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎同优先股票
标准答案：b
11、关于境外上市外资股的阐述正确的是()。
A.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B.它采取无记名股票形式
C.以人民币标明面值，以外币认购
D.红筹股是境外上市外资股的典型代表
标准答案：c
12、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
标准答案：b
13、某公司销售利润率为0.33，资产周转率为0.79，杠杆比率为1.32，则该公司的净资产收益率为()。
A.0.34
B.0.28
C.0.87
D.0.47
标准答案：a
14、境内居民个人不能用()从事B股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金
标准答案：c
15、债券利率高低受很多因素影响，()不是其主要影响因素。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.借贷资金的用途
标准答案：d
16、下面关于政府债券特征的描述，错误的是()。
A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.低税待遇
标准答案：d
17、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是()。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
标准答案：d
18、债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括()。
A.资金使用方向
B.债券的发行数量
C.市场利率变化
D.债券的变现能力
标准答案：b
19、()不属于储蓄国债(电子式)的特点。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行
D.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
标准答案：c
20、不属于公司债券的是()。
A信用公司债券
B财务公司债券
C收益公司债券
D.保证公司债券
标准答案：b
1.有价证券的主要形式是()。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.银行证券
2.证券是各类记载并代表一定权益的()。
A.书面凭证
B.法律凭证
C.收入凭证
D.资本凭证
3.下列关于有价证券的叙述，不正确的是()。
A.有价证券本身没有价值
B.有价证券代表一定量的财产权利
C.有价证券即指资本证券
D.有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通
4.()可视为无期证券。
A.企业债券
B.国债
C.股票
D.金融债券
5.关于股票基金，下列描述正确的是()。
A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
6.国务院于2004年1月31日发布的()针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
B.《股票发行与交易管理暂行条例》
C.《关于提高上市公司质量的意见》
D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
7.下列各项属于财政政策手段的是()。
A.调节税率
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
8.国有股股利收入依法纳入()预算，国家股权可以转让，但转让应
符合国家制定的有关规定。
A.国有资产经营
B.中央财政
C.地方财政
D.国有资产管理
9.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付()。
A.申购、赎回费
B.佣金
C.管理费
D.手续费
10.()负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
11.商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有()的凭证。
A.所有权或使用权
B.租赁权或转让权
C.收益权或处分权
D.使用权或转让权
12.《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
13.()又称为单位信托基金。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金
D.开放式基金
14.金融期货的主要交易制度不包括()。
A.逐日盯市制度
B.分散交易制度
C.限仓制度
D.每日价格波动限制及断路器原则
15.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
A.股票期权
B.股票指数期权
C.利率期权
D.货币期权
16.龙债券市场是指在除()以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。
A.香港
B.新加坡
C.日本
D.马来西亚
17.下列哪项是政府债券面临的主要风险?()
A.利率风险
B.信用风险
C.经营风险
D.财务风险
18.公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。
A.信用公司债
B.保证公司债
C.不动产抵押公司债
D.信托公司债
19.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为()。
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.中长期国债
20.1993年7月()以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A.中国石化
B.北京石化
C.上海石化
D.天津石化
D.证券交易所
参考答案及解析
1.【答案详解】C。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。
2.【答案详解】B。本题是对证券定义的考查。证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
3.【答案详解】D。虽然有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。4.【答案详解】C。债券一般有明显的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率的需求。债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。
5.【答案详解】D。股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。所以A、B、C选项错误。
6.【答案详解】D。国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，也就是我们通常所说的“国九条”。
7.【答案详解】A。财政政策手段包括发行国债、调整财政支出、调节税率等。存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务属于货币政策手段。
8.【答案详解】A。国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算并根据国家有关规定安排使用，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。
9.【答案详解】A。投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
10.【答案详解】C。根据《证券业从业人员资格管理办法》第五条规定，中国证券业协会依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
11.【答案详解】A。商品证券是证明持有人具有商品所有权或者使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受到法律保护。
12.【答案详解】D。这是《全国社会保障基金投资管理暂行办法》第二十八条的规定。
13.【答案详解】B。契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
14.【答案详解】B。金融期货的主要交易制度包括：集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、保证金及其杠杆作用、结算所和无负债结算制度(又称逐日盯市制度)、限仓制度、大户报告制度以及每日价格波动限制及断路器原则。除上述常规制度之外，期货交易所为了确保交易安全，还规定了强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例(金额)等交易规则，交易者在入市之前务必透彻掌握相关规定。
15.【答案详解】B。股票指数期权以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。
16.【答案详解】C。龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场。这种债券的发行、定价和承销都在亚洲的几个时区之内。龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。
17.【答案详解】A。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。政府债券没有信用问题和偿债的财务困难，它所面临的主要风险是利率风险和购买力风险。
18.【答案详解】A。信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴;保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种;不动产抵押公司债是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。
19.【答案详解113。根据偿还期限的不同，债券可分为长期债券、短期债券和中期债券。一般说来，偿还期限在10年以上的为长期债券;偿还期限在1年以下的为短期债券;期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的为中期债券。
20.【答案详解】C。上海石化开了中国公司在美国证券市场上市的先河。随后还有马钢、仪征化纤等4家国内公司以私募方式在美国上市。