1.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。
A公司债券、金融债券、政府债券
B金融债券、政府债券、公司债券
C公司债券、政府债券、金融债券
D政府债券、金融债券、公司债券
正确答案是：D
2.外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过()。
A33%
B49%
C10%
D5%
正确答案是：B
3.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指().
A监察独立
B运行独立
C代码独立
D指数独立
正确答案是：B
4.封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A基金总资产
B基金净资产
C基金总收益
D基金利润
正确答案是：B
5.证券投资基金资产估值的对象是().
A基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B基金的各项负债
C基金的各项资产加负债
D基金的收入与支出
正确答案是：A
6.()是计算开放式基金申购与赎回价格的基础.
A基金份额净值
B基金资产总值
C基金负债总值
D基金利润
正确答案是：A
7.证券投资基金托管人是()权益的代表.
A基金发起人
B基金份额持有人
C基金管理人
D基金监管人
正确答案是：B
8.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的.
A基础工具
B衍生工具
C收益
D风险
正确答案是：A
9.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有().
A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B企业债券
C公司债券
D企业中期票据
正确答案是：A
10.利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产.
A固定收益
B股权类
C浮动收益
D衍生类
正确答案是：A
11.股权式衍生工具的种类不包括()。
A股票指数期货
B货币期货
C股票期权
D股票期货
正确答案是：B
12.以下关于股票的说法错误的是()。
A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B股票是设权证券
C股票是资本证券
D股票是综合权利证券
正确答案是：B
13.以下关于股利政策的说法错误的是().
A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
正确答案是：D
14.对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是()。
A经营风险
B管理风险
C公司亏损风险
D信用风险
正确答案是：C
15.可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有().
A股东的权利
B债权方的权利
C投资者的权利
D债权转让的权利
正确答案是：A
16.以下关于外资股的说法错误的是().
A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
BH股、N股、B股属于境外上市外资股
C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D红筹股不属于外资股
正确答案是：B
17.按揭支持证券(MBS)的基础资产是()。
A房地产按揭贷款
B应收账款
C信贷资产
D高速公路收费
正确答案是：A
18.公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定()。
A对其公司债券交易做特别处理
B终止其公司债券上市交易
C暂停其公司债券上市交易
D对其公司债券交易做退市风险警示
正确答案是：C
19.台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是()。
A电子股发行量加权股价指数
B金融股发行量加权股价指数
C22种产业分类股价指数
D发行量加权股价指数
正确答案是：D
20.收入型基金是以获取()为目的。
A当期固定收入
B当期最大收入
C长期资产增值
D长期稳定收入
正确答案是：B
1.在没有优先股票的条件下，()等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
A.每股清算价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股账面价值
2.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是()。
A.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌
B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌
C.复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷
D.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段一一股价低迷
3.传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起()。
A.出口的增加
B.进口的减少
C.境内资本流出
D.国内资本市场流动性增加
4.对社会公益基金认识错误的是()。
A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
5.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指()。
A.1929～1933年
B.第二次世界大战后至20世纪60年代
C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
D.从20世纪70年代开始至今
6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立()。
A.泛欧交易所
B.纽交所一泛欧证交所公司
C.CME集团有限公司
D.伦敦国际金融期权期货交易所
7.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第()，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.一
B.二
C.三
D.四
8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A.天津滨海新区
B.上海浦东新区
C.青岛四方新区
D.深圳光明新区
9.下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是()。
A.记账方式不同
B.发行利率确定机制不同
C.发行对象不同
D.流通或变现方式不同
10.从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行()债券。
A.浮动利率
B.固定利率
C.息票累积
D.零息票
11.按()分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。
A.募集方式
B.证券发行主体的不同
C.证券所代表的权利性质
D.是否在证券交易所挂牌交易
12.证券市场走向集中化的重要标志之一是()的诞生。
A.无形市场
B.有形市场
C.基金市场
D.衍生产品市场
13.下列各项中，有关政府机构的说法错误的是()。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控
D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
14.我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
15.股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
16.关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是()。
A.发行人必须在约定的时间付息还本
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人是借入资金的经济主体
D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
17.金融债券的发行主体是()。
A.政府
B.股份公司
C.非股份制企业
D.银行或非银行金融机构
18.新中国成立以来，在()，我国停止发行国债。
A.20世纪50年代和60年代
B.20世纪60年代和70年代
C.20世纪50年代和70年代
D.20世纪70年代和80年代
19.股票最基本的特征是()。
A.参与性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
20.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。
A.美国
B.英国
C.法国
D.德国
参考答案及解析
1.D
本题考查每股账面价值的概念。
2.D
本题考查经济周期循环。经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。
3.D
传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境外资本流人，国内资本市场流动性增加。
4.B
社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项B错误。
5.B
本题考查证券市场的发展阶段。选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选项C属于初步发展阶段，选项D属于加速发展阶段。
6.A
2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。
7.C
2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
8.A
2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
9.A
本题考查储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处。储蓄国债(电子式)与记账式国债都是以电子记账方式记录债权。所以选项A表述错误。
10.A
本题考查我国的金融债券。从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利率债券。
11.A
按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
12.B
有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
13.D
从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。所以选项D错误。
14.B
我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为l0%以上。
15.A
本题考查我国的股权分置改革。股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
16.D
本题考查债券所规定的借贷双方的权利义务关系。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
17.D
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。
18.B
新中国成立以来，在20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债。
19.C
本题考查股票最基本的特征——收益性。
20.A
本题考查无面额股票。美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。
1.十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。
A.债券
B.期货
C.商业票据
D.股票
[答案]C
2.依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。
A.15%
B.20%
C.30%
D.35%
[答案]B
3.中期国债是指偿还期限在()。
A.1年以上10年以下
B.5年以上
C.3年以上
D.10年以内
[答案]A
4.我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。
A.2.5%
B.2%
C.1.5%
D.3.5%
[答案]C
5.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收
资本应为()。
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.8000万元
[答案]A
6.同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该
证券总额的()。
A.5%
B.20%
C.10%
D.30%
[答案]C
7.()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
[答案]B
8.上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。
A.做市商制
B.公司制
C.科层制
D.会员制
[答案]D
9.证券市场的核心是()。
A.证券投资者
B.上市公司
C.证券监管机构
D.证券交易所
[答案]A
10.《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。
A.破坏金融管理秩序罪
B.妨害企业管理秩序罪
C.金融诈骗罪
D.金融渎职罪
[答案]A
11.我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()
内不得转让。
A.5年
B.3年
C.1年
D.半年
[答案]B
12.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。
A.普通股东、优先股东、债权人
B.债权人、普通股东、优先股东
C.债权人、优先股东、普通股东
D.优先股东、普通股东、债权人
[答案]C
13.短期国债指偿还期限为()的国债。
A.半年或半年以内
B.1年或1年以内
C.2年或2年以内
D.3年或3年以内
[答案]B
14.它国公司股票在美国上市通常采用()形式。
A.股票
B.股票期权
C.权证
D.存托凭证
[答案]D
15.根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。
A.混业经营、集中管理
B.混业经营、分业管理
C.分业经营、分业管理
D.分业经营、统一管理
[答案]C
16.下列证券交易市场中属于场外交易市场的是()。
A.伦敦证券交易市场
B.纽约证券交易市场
C.那斯达克证券交易市场
D.法兰克福证券交易市场
[答案]C
17.股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是()。
A.税后利润
B.公积金
C.借贷资金
D.募集资金
[答案]A
18.我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司
的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。
A.1年
B.2年
C.6个月
D.3个月
[答案]C
19.依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行
为属于()。
A.虚假陈述行为
B.欺诈行为
C.操纵市场行为
D.内幕交易行为
[答案]A
20.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。
A.风险高，收益高
B.风险低，收益高
C.风险低，收益低
D.风险高、收益低
[答案]A