1.在没有优先股票的条件下，()等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
A.每股清算价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股账面价值
2.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是()。
A.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌
B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌
C.复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷
D.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段一一股价低迷
3.传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起()。
A.出口的增加
B.进口的减少
C.境内资本流出
D.国内资本市场流动性增加
4.对社会公益基金认识错误的是()。
A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
5.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指()。
A.1929～1933年
B.第二次世界大战后至20世纪60年代
C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
D.从20世纪70年代开始至今
6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立()。
A.泛欧交易所
B.纽交所一泛欧证交所公司
C.CME集团有限公司
D.伦敦国际金融期权期货交易所
7.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第()，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.一
B.二
C.三
D.四
8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A.天津滨海新区
B.上海浦东新区
C.青岛四方新区
D.深圳光明新区
9.下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是()。
A.记账方式不同
B.发行利率确定机制不同
C.发行对象不同
D.流通或变现方式不同
10.从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行()债券。
A.浮动利率
B.固定利率
C.息票累积
D.零息票
21.信用衍生工具是指以()为基础变量的金融衍生工具。
A.各种货币
B.股票或股票指数
C.利率或利率的载体
D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
22.1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在()以上，其中核心资本至少为总资本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%
23.下列有关金融期货的表述错误的是()。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管
C.金融期货交易是标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
24.对证券投资基金的认识错误的是()。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能
B.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
D.基金对投资的最低限额要求很高
25.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.80%
B.75%
C.70%
D.60%
26.下列关于LOF的阐述，错误的是()。
A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
C.LOF是一种封闭式基金
D.LOF的申购和赎回均以现金进行
27.我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括()。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
28.下列关于基金托管费的阐述错误的是()。
A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B.目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费
C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率
29.关于证券发行市场论述错误的是()
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常有固定场所
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
30.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。
A.2000万元
B.3000万元
C.4000万元
D.5000万元
参考答案及解析
1.D
本题考查每股账面价值的概念。
2.D
本题考查经济周期循环。经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。
3.D
传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境外资本流人，国内资本市场流动性增加。
4.B
社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项B错误。
5.B
本题考查证券市场的发展阶段。选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选项C属于初步发展阶段，选项D属于加速发展阶段。
6.A
2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。
7.C
2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
8.A
2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
9.A
本题考查储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处。储蓄国债(电子式)与记账式国债都是以电子记账方式记录债权。所以选项A表述错误。
10.A
本题考查我国的金融债券。从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利率债券。
11.A
按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
12.B
有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
13.D
从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。所以选项D错误。
14.B
我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为l0%以上。
15.A
本题考查我国的股权分置改革。股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
16.D
本题考查债券所规定的借贷双方的权利义务关系。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
17.D
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。
18.B
新中国成立以来，在20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债。
19.C
本题考查股票最基本的特征——收益性。
20.A
本题考查无面额股票。美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。
21.D
本题考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具。
22.D
l988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
23.B
在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管。
24.D
本题考查证券投资基金的特点。证券投资基金对投资的最低限额要求不高。
25.A
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
26.C
本题考查LOF。LOF是一种开放式基金。
27.D
本题考查基金份额持有人享受的权利。在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额，这属于基金份额持有人的义务。
28.C
本题考查基金托管费。我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常低于0.25%。
29.C
本题考查证券发行市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。
30.B.
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。
1、证券是各类记载并代表一定权益的(B)。
A.书面凭证
B.法律凭证
C.收入凭证
D.资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的(B)划分的。
A.交易的对象
B.交易的性质
C.交易的期限
D.交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是(A)。
A.场外交易市场
B.有形市场
C.第三市场
D.第四市场
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在(D)。
A.纽约
B.伦敦
C.巴黎
D.阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的(D)。
A.上海证券交易所
B.上海众业公所
C.上海华商证券交易所
D.北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展(B)。
A.始终是审批制
B.由审批制到核准制
C.始终是核准制
D.由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了(A)，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会
B.证券业协会
C.交易所监督部
D.证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指(B)。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证监会
D.证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于(B)管辖。
A.中国人民银行
B.国务院
C.人大常委会
D.国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是(D)。
A.普通股票
B.优先股票
C.银行债权
D.普通债权
11、股票的理论价值是(D)。
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值
12、20世纪早期，美国(A)州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约
B.新泽西
C.华盛顿
D.芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有(D)。
A.制定公司内部基本管理制度
B.制定公司的利润分配方案和弥补方案
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对是否发行公司债券作出决议
14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开(A)次年会。
A.1
B.2
C.4
D.没有规定
15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，(C)资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C.国有企业改制成股份公司形成的股份
D.社会公众投资形成的股份
16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以(B)买卖的。
A.人民币
B.美元
C.港元
D.日元
17、证券必须同时具有的两个最基本特征是(B)。
A.法律特征与经济特征
B.法律特征与书面特征
C.经济特征与书面特征
D.经济特征与权益特征
18、资本证券是指与(B)直接有关的活动而产生的证券。
A.资金
B.金融投资
C.货币投资
D.项目投资
19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的(B)业务。
A.政策性
B.公开市场操作
C.投资性
D.保值
20、股票实际上代表了股东对股份公司的(D)。
A.产权
B.债权
C.物权
D.所有权
1.证券市场按证券品种划分，可以分为()
A.发行市场和流通市场
B.场内市场和场外市场
C.股票市场、债券市场、基金市场
D.国内市场和国际市场
2.证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()
A.挪用客户交易结算资金
B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
C.违背委托人的指令买卖证券
D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
3.以下关于股票的说法错误的是()
A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
4.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
A.投资者的买卖行为
B.合约履行时间
C.基础工具
D.时间标准
5.中证指数有限公司于2007年7月2日发布()只沪深300行业指数。
A.8
B.10
C.5
D.7
6.证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于()
A.行情监控
B.资金监控
C.证券监控
D.交易监控
7.《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向()提交推荐书。
A.发行审核委员会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
8.通常，基金托管人与()签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金销售机构
9.通常所说的“金边债券”是指()
A.企业债券
B.金融债券
C.以黄金储备为担保而发行的债券
D.政府债券
10.由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。
A.欧洲债券
B.亚洲债券
C.龙债券
D.外国债券
11.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。
A.证券流通市场
B.回购协议市场
C.证券发行市场
D.同业拆借市场
12.下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有()。
A.中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理
B.沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌
C.中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理
D.代办股份转让系统又称三板
13.证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于()亿元。
A.5
B.20
C.12
D.10
14.无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
15.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。
A.现货交易
B.互换交易
C.远期掉期交易
D.期权交易
16.中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。
A.深交所
B.证监会
C.上交所
D.国家发改委
17.具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是()。
A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.计划手段
18.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
19.除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为()。
A.奇异型期权
B.现货期权
C.期货期权
D.特殊型期权
20.债券是实际运用的()的证书。
A.真实资本
B.实收资本
C.固定资本
D.流动资本
参考答案及解析
1.C
证券市场按照品种结构分类主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
2.B
欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
3.D
股票由法定代表人签名，公司盖章。
4.C
金融期货按基础工具划分，主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。
5.B
中证指数公司于2007年7月2日发布10只沪深300行业指数。
6.A
行情监控是指对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况。
7.A
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向发行审核委员会提交推荐书。
8.C
基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
9.D
政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
10.A
欧洲债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
11.C
为资金需求者提供筹措资金的渠道是证券发行市场的作用。
12.A
中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理。
13.C
证券公司设立子公司要求最近1年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求。
14.C
无记名股票与记名股票的差别主要表现在股票的记载方式上，无记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名，记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均记载股东姓名。
15.A
远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。
16.B
2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
17.B
法律手段。这一手段是指通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
18.D
证券公司风险控制指标标准：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。
19.A
奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。
20.A
债券是实际运用的真实资本的证书。