第一部分综合类
(一)法律
1.中华人民共和国公司法(2018年修正)
2.中华人民共和国公司法(2023年修订)
3.中华人民共和国证券法
4.《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定
5.《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定
6.中华人民共和国证券投资基金法
7.中华人民共和国期货和衍生品法
8.中华人民共和国信托法
9.中华人民共和国反洗钱法
(二)行政法规
1.证券公司监督管理条例
2.证券公司风险处置条例
第二部分经营管理类
(一)公司、子公司及分支机构设立、管理
1.证券公司股权管理规定
2.外商投资证券公司管理办法
3.证券公司业务范围审批暂行规定
4.证券公司设立子公司试行规定
5.证券公司分支机构监管规定
6.证券公司私募投资基金子公司管理规范
7.证券公司*投资子公司管理规范
8.证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法
(二)公司治理、内部控制与信息披露
1.证券公司治理准则
2.证券公司内部控制指引
3.关于加强上市证券公司监管的规定
4.证券公司年度报告内容与格式准则
(三)合规管理与风险管理
1.证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
2.证券公司合规管理实施指引
3.证券公司分类监管规定
4.证券公司信息隔离墙制度指引
5.关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知
6.证券公司风险控制指标管理办法
7.证券公司风险控制指标计算标准规定
8.证券公司全面风险管理规范
9.证券公司流动性风险管理指引
10.证券公司信用风险管理指引
11.证券公司声誉风险管理指引
12.证券公司压力测试指引
(四)信息技术保障
1.证券基金经营机构信息技术管理办法
2.证券期货业网络和信息安全管理办法
(五)投资者保护
1.证券期货投资者适当性管理办法
2.证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)
3.证券经营机构投资者教育工作指引
4.证券公司投资者权益保护工作规范
5.证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引(试行)
第三部分行业文化、职业道德与从业人员行为规范类
(一)行业文化建设
1.建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要(节选)
2.证券行业文化建设十要素
3.证券公司文化建设实践评估办法(试行).
(二)从业人员管理与职业道德
1.证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
2.证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则
3.证券市场禁入规定
4.证券从业人员职业道德准则
(三)廉洁从业与诚信管理
1.证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
2.证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
3.关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见
4.关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见
5.证券期货市场诚信监督管理办法
6.证券行业诚信准则
专项业务水平评价测试
《证券投资顾问业务》，参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2024)》。
第一部分法规汇编
1.中华人民共和国证券法
2.证券公司监督管理条例
3.证券公司内部控制指引
4.证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
5.证券公司合规管理实施指引
6.证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
7.证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则
8.证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定
9.证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
10.证券从业人员职业道德准则
11.证券期货投资者适当性管理办法
12.证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)
13.证券、期货投资咨询管理暂行办法
14.证券投资顾问业务暂行规定
15.证券公司代销金融产品管理规定
16.公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
17.关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定
18.证券公司全面风险管理规范
19.证券公司信用风险管理指引
20.证券公司流动性风险管理指引
21.证券公司操作风险管理指引
22.关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知
23.关于加强证券期货信息传播管理的若干规定
24.关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定